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  2. 廣東證監局連發兩份警示函 直指高樂股份、健帆生物高管親屬違規短線交易

      8月9日-10日,廣東證監局先后出具兩封警示函,皆因上市公司高層親屬在短期內反向交易公司股票。

      這兩份警示函分別指向健帆生物(300529)科技集團股份有限公司監事會主席彭小紅、高樂股份(002348)有限公司擔任公司董事長、總經理職務楊旭恩?! ?/p>

      2021年4月22日,彭小紅的子女彭程程通過交易所行權交易方式,以均價36.41元/股買入健帆生物股票7125股,成交金額25.94萬元;5月13日,彭程程以成交均價99元/股,賣出之前行權所得的7125股,成交金額70.45萬元??鄢掷m費和印花稅后,彭程程此次交易獲利44.89萬元。

      2021年6月2日、3日,楊旭恩的配偶陳文丹通過集合競價方式賣出高樂股份股票470.48萬股,成交金額1484.87萬元;6月3日通過集合競價方式買入高樂股份股票20萬股,成交金額59.80萬元。

      上述行為均違反了《證券法》第四十四條的規定。按照規定,上市公司、股票在國務院批準的其他全國性證券交易場所交易的公司持有百分之五以上股份的股東、董事、監事、高級管理人員,將其持有的該公司的股票或者其他具有股權性質的證券在買入后六個月內賣出,或者在賣出后六個月內又買入,由此所得收益歸該公司所有,公司董事會應當收回其所得收益。

      需要注意的是,前款所稱董事、監事、高級管理人員、自然人股東持有的股票或者其他具有股權性質的證券,包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人賬戶持有的股票或者其他具有股權性質的證券。

      值得注意的是,從周K線圖來看,彭程程以成交均價99元/股賣出7125股的5月13日恰好處于健帆生物的歷史高點?! ?/p>

      2021年05月20日,健帆生物發布公告稱,彭程程買賣公司股票行為均為其本人對二級市場交易情況的獨立判斷而作出的決定,均為其個人不熟悉相關法律法規導致的操作,不存在利用短線交易或內幕信息交易謀求利益的情形。

      此外,彭程程是以行權方式進行股票買入,根據《上市公司股權激勵管理辦法》股權激勵對象可以包括上市公司的董事、高級管理人員、核心技術人員或者核心業務人員,以及公司認為應當激勵的對公司經營業績和未來發展有直接影響的其他員工。

      彭程程如何獲得股權激勵的期權,健帆生物并沒有具體說明。

      來源:和訊股票


    (責任編輯:ZL)
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